来源：中国纪检监察报2016年6月26日第4版 作者：本报特约记者 杜鹃
利比亚投资局6月13日在英国将高盛集团告上法庭，指认这家美国投资银行2008年为向利比亚投资局出售金融产品，想尽办法钻投资局团队经验不足的“空子”且贿赂投资局高层的亲戚，包括请后者旅游、住五星级酒店并为其支付嫖资。
同样因牵扯利比亚投资局而接受腐败调查的还有美国奥奇－齐夫资本管理集团（以下简称奥氏资本）。这家大型对冲基金公司涉嫌贿赂利比亚前政府官员而取得利比亚投资局的投资，已经因此被美国司法部和证券交易委员会调查5年之久，最终可能被罚4亿美元。
吃喝玩乐全部“报销”？
利比亚因出口石油而积累了大量外汇储备，利比亚投资局是利比亚政府的对外投资基金监管方，2006年由利前领导人穆阿迈尔·卡扎菲的儿子赛义夫一手创办，2012年所拥有的投资基金总额大约670亿美元，涉及利比亚政府在其他国家的投资项目。
媒体报道称，2008年金融危机前后，在美国政府鼓励下，大量金融机构试图接触利比亚政府并吸引投资，其中包括高盛集团。
利比亚投资局2014年初在伦敦高等法院起诉高盛，这场官司本月进入审理阶段。利比亚投资局方面指认，为获得投资局的大单，高盛内部分管利比亚交易的销售主管约塞夫·卡巴杰主要负责“疏通关系”。
利比亚投资局的律师罗杰·梅斯菲尔德说，高盛集团的一名高管曾向卡巴杰传授经验：“你在（利比亚首都）的黎波里多停留，与客户建立紧密关系，多教教他们，培训他们，与他们多吃吃饭。”
按梅斯菲尔德的说法，卡巴杰当时买通了时任投资局副主席穆斯塔法·扎尔迪的弟弟海特姆。扎尔迪是投资局内重要的决策人。
除为海特姆提供在高盛的带薪实习机会外，卡巴杰据信还多次请海特姆去摩洛哥旅游，带他去迪拜开会，其间下榻在五星级酒店，还拿出600美元找来两名应召女郎供二人享乐。这些费用都由高盛集团“埋单”。
高盛自称清白
除控诉高盛行贿，利比亚投资局还指认这家银行利用了投资局人才经验不足的弱势。
2008年1月至4月，利比亚投资局共计与高盛集团达成9笔交易，出资12亿美元购买后者的产品，结果几乎血本无归，而高盛却因此赚得2.2亿美元。
在6月13日的当庭陈述中，利比亚投资局的律师梅斯菲尔德说，投资局2008年尚处于发展初期，对复杂的金融产品知之甚少，因此在与高盛集团的交易中“吃了亏”。
由原告方提供的证据包括高盛集团合伙人德里斯·本－卜拉欣2007年7月发送的一份内部电子邮件。邮件写道，利比亚主权财富基金“非常简单，任何人都可以‘劫掠一把’”。
另一份证据显示，一名高盛集团副总裁曾批评银行内部给利比亚投资局提供的产品介绍过于“复杂”：“你想向生活在沙漠里、与骆驼为伴的人讲清楚杠杆贷款？”
按梅斯菲尔德的说法，面对亏损，扎尔迪曾在一次与高盛代表开会时将卡巴杰逐出门外，并且怒斥高盛集团是“黑手党银行”。
目前，扎尔迪兄弟两人都已与利投资局没有关系。
针对利比亚方面的指控，高盛集团在一份声明中将利比亚投资局的亏损归因于2008年的全球金融危机。“信贷危机及其对全球市场的影响，比利比亚投资局以及市场上大多数人所设想的都要持久。利比亚投资局是不可预见的金融大萧条的受害者，而不应责怪高盛集团。”
声明否认这家银行曾向利比亚投资局施加“不当影响”或“滥用其信任”，称银行向利方出售的产品都属金融界常见。而且，利比亚投资局方面自称员工经验不足、易被人利用的说法也“毫无根据”。
中间商涉行贿
在大型跨国金融机构于2008年前后试图接触利比亚投资局时，利比亚国内曾出现中间代理商这个行当，即利用本土资源代理跨国金融机构与利比亚投资局谈判，从中进行撮合，收取中介费。但除了中介费以外，这中间还可能涉及一些隐性针对利比亚政府的金钱行贿，美国投资基金公司奥氏资本就牵扯一起中间商行贿案。
奥氏资本是美国规模最大的对冲基金公司之一，也是唯一一家公开上市的大型对冲基金公司，管理的资产规模达420亿美元。
美国联邦机构的调查主要涉及奥氏资本是否故意贿赂利比亚前政府官员，以获得利比亚主权财富基金的一笔投资。
这桩海外行贿案的中心人物是奥氏资本前欧洲投资分支负责人迈克尔·L·科恩。科恩曾是欧洲地区赚钱最多的对冲基金经理之一，先前分管奥氏资本对利比亚和其他非洲国家的投资，在公司供职15年，2013年3月辞职。
熟悉这一调查的消息人士说，科恩及其分析师瓦尼亚·巴罗斯已经收到美国证交会所发“韦尔斯通知”，即提醒他们正受调查。美国检方也在调查两人是否触犯刑法。
知情人士说，2007年奥氏资本接触利比亚投资局期间，曾聘请黎巴嫩籍商人阿里·阿贾米帮助拿下投资局的一笔投资。阿贾米与卡扎菲政权情报主管穆萨·库萨关系密切，还将其中一笔中介费转付给突尼斯股票经纪人萨拉赫·杰尼芬，杰尼芬又与卡扎菲的儿子赛义夫和利比亚投资局副主席扎尔迪有交情。
美国联邦机构据此怀疑，曾支付给阿贾米的中介费中有一部分以贿金形式流入卡扎菲政府一名或多名官员手中。
调查“拉锯战”
美国联邦机构针对奥氏资本涉腐的调查始于2011年。当时，卡扎菲政权倒台后，美国司法部和证交会依据得到的利比亚前政府文件怀疑奥氏资本存在行贿行为。
2014年3月，奥氏资本首次公开承认，这家基金公司已经多次收到美国司法部和证交会的“约谈”要求。
如今，美国司法部对奥氏资本的调查已经接近尾声，正寻求让奥氏资本认罪。为证明奥氏资本触犯美国的《反海外腐败法》，检方必须证明奥氏资本或其员工知晓中介费会被用来行贿或者有这方面的企图。
但为奥氏资本辩护的律师坚称，公司不应当承担刑事责任，因为除前欧洲投资分支负责人科恩及其分析师巴罗斯外，公司其他人对可能存在的中间人行贿行为并不知情。
在证交会层面，这家监管机构正寻求让奥氏资本支付最高4亿美元的民事罚款，并认为这一数额与奥氏资本可能存在的海外行贿收益相当。
目前，海外行贿丑闻已经影响到奥氏资本自身运营，有投资人退出了这一对冲基金，称遭腐败调查一事是他们选择退出的原因之一。媒体报道，今年1月至5月初，这一对冲基金的股价下跌36％。
涉腐“同行”不少
如果奥氏资本行贿罪名成立，它将成为美国首家因触犯《反海外腐败法》而挨罚的对冲基金公司。
《华尔街日报》5月初报道，奥氏资本已经为与证交会达成和解预留了2亿美元。但公司首席财务官乔尔·弗兰克预计，最终需缴纳的罚金可能超出这一数额。
《反海外腐败法》制定于1977年，1988年修订，旨在限制美国公司和个人直接或经由中间人贿赂国外政府官员，从而制止海外腐败行为，保证美国商业系统的公众信誉。被确认违反此法的公司、个人和公司管理人员将被科以重罚甚至坐牢。这部法律同样适用于在美国有业务的他国公司。
近些年，因触犯《反海外腐败法》，不少大牌美国企业和在美国有业务的他国公司曾遭到重罚，例如去年，纽约梅隆银行与证交会达成和解，同意支付1480万美元罚金，以了结一起海外行贿官司。这家银行据信为获得一笔中东国家主权基金的投资而向该国政府官员的亲戚提供实习机会。纽约梅隆银行既没有承认这一不当行为，也没有否认。
除奥氏资本和高盛集团，还有数家大型金融机构也曾涉嫌以行贿手段拿到利比亚投资局的大单。
据媒体2014年披露，美国司法部当时正调查一系列银行、对冲基金、私募股权公司是否通过中间商行贿利比亚政府官员，以获得利比亚主权财富基金的数笔交易。遭调查的金融机构包括高盛集团、瑞士信贷集团、摩根大通公司、法国兴业银行和百仕通集团等。
2014年3月，利比亚投资局在伦敦高等法院起诉法国兴业银行，指控它行贿卡扎菲之子赛义夫的一个朋友至少5800万美元，以换取利比亚投资局用21亿美元购买这家银行的金融衍生品，结果导致利比亚方面蒙受巨额损失。相关法庭审理程序定于2017年1月启动。（本报特约记者 杜鹃）
http://csr.mos.gov.cn/content/2016-06/26/content_35690.htm